Programas de Cumplimiento Normativo: Nuevos Requisitos para Contratar con PEMEX
Las empresas que pretendan contratar con Petróleos Mexicanos (PEMEX) deben contar con un efectivo programa de cumplimiento normativo o compliance de acuerdo con la nueva regulación aprobada por el Consejo de la empresa.
El pasado 18 de mayo del 2018 se publicaron en el Diario Oficial de la Federación las Disposiciones Generales de Contratación para Petróleos Mexicanos y sus Empresas Productivas Subsidiarias (las “Disposiciones Generales”) que son aplicables a las contrataciones que realicen tanto Pemex como sus Empresas Productivas Subsidiarias.
Las Disposiciones Generales establecen que existirán modelos de contratos genéricos y cláusulas obligatorias para las distintas contrataciones. En este sentido, dichos contratos deberán contener como mínimo, entre otras, cláusulas de combate a la corrupción y cumplimiento normativo.
Además, prevén que los participantes, proveedores, contratistas y subcontratistas que pretendan mantener o mantengan una relación comercial con cualquiera de las Empresas Productivas, no sólo deberán conocer y adoptar el Programa de Compliance de Pemex, sino también deberán contar con programas o sistemas de prevención y cumplimiento propios.
Se destaca que el programa de cumplimiento deberá mantenerse vigente durante la vigencia del contrato y PEMEX tiene la facultad de verificar esto de manera directa o mediante tercero autorizado. En caso de que las empresas no cuenten con un programa de cumplimiento, deberán adherirse al Programa de compliance de PEMEX con el compromiso de implementar su propio programa.
Un programa de cumplimiento o compliance es un programa que especifica las políticas, procedimientos y acciones de una empresa dentro de un proceso para ayudar a prevenir y detectar violaciones a la ley y regulaciones.
En vista de lo establecido en las Disposiciones Generales, aquellas empresas que no cuenten con un programa de cumplimiento propio y pretendan establecer o mantener sus relaciones comerciales con Pemex, deben crear y adoptar un programa de compliance.
Consideramos que de manera consistente con el Modelo de Programa de Integridad Empresarial emitido por la Secretaría de Función Pública en base al Artículo 25 de la Ley General de Responsabilidades Administrativas, los elementos para cumplir con esta nueva obligación y contar con una política integral dentro de la empresa, deben incluirse políticas claras respecto de: (i) hospitalidad, entretenimiento, gastos y viáticos; (ii) donaciones y contribuciones sociales; (iii) prevención de fraudes internos, solicitud y extorsión; (iv) prevención de lavado de dinero; (v) declaración o compromiso de tolerancia cero a la corrupción; (vi) donaciones y contribuciones políticas; (vii) sobornos y pagos facilitadores; (viii) regalos y agradecimientos; (ix) código de ética o conducta para los empleados y conflictos de interés; y (x) cumplimiento de políticas de competencia.
Las nuevas prácticas se deben traducir en políticas tangibles y medibles, se deben designar oficiales de cumplimiento, difundir dichas políticas al interior de las empresas y monitorearlas a través de un sistema efectivo.
En Creel, García-Cuéllar, Aiza y Enríquez estamos a sus órdenes para discutir cualquier tema relacionado con esta nueva normativa y asesorarle en la elaboración e implementación de programas de cumplimiento robustos.
Ciudad de México, a 5 de junio de 2018